Es hija de Maximino Comas Baez y de Otilia Pagan Suarez. ... Grande. Sus estudios primarios los realizo en las escuelas Jose R. Gaztambide, Jose A.
Universidad de Puerto Rico Recinto de Rio Piedras Escuela Graduada de Administration de Empresas
Vulnerabilidad de las cadenas de suministros, el cambio climatico y el desarrollo de estrategias de adaptation: El caso de las cadenas de suministros de alimento de Puerto Rico
Disertacion presentada para el grado de Doctor en Filosofia en Administration de Empresas del Programa de Comercio International
Myrna Comas Pagan Diciembre, 2009
© Derechos Reservados 2009
UMI Number: 3393177
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Tabla de Contenido
Pagina Lista de Anejos
vi
Lista de Cuadros
vii
Lista de Graficas
ix
Lista de Figuras
x
Hoja de Aprobacion
xi
Resumen
xii
Abstract
xiv
/Resumen biografico
xvi
Titulo tesis
xviii
Dedicatoria
xix
Reconocimientos
xx
Capitulo I. Introduction
1
1.1 Globalization y riesgos de las cadenas de suministros
1
1.2 Vulnerabilidad de las cadenas de suministros y el cambio climatico
2
1.3 Naturaleza e importancia de la investigation
3
1.4 Meta y objetivos de la investigation
5
1.5 Contribuciones y organization de la disertacion
5
1.6 Limitaciones
7
1.7 Definition de terminos
8
Capitulo II. Revision de literatura
10
2.1 Vulnerabilidad de las cadenas de suministros
10
2.1.1 Globalization de las cadenas de suministros
10
2.1.2 Manejo de las cadenas de suministros
12
2.2 Vulnerabilidad de las cadenas de suministros
16
2.2.1 Riesgos de las cadenas de suministros
16
2.2.2 Interrupciones en las cadenas de suministros
19
2.2.3 Manejo de riesgos en las cadenas de suministros
21
2.3 Cambio climatico
23
2.4 Vulnerabilidad de las cadenas de suministros y el cambio climatico
25
2.5 Vulnerabilidad de las cadenas de suministros de alimentos
33
2.6 Vulnerabilidad de las cadenas de suministros de alimentos y el cambio climatico
35
2.7 Vulnerabilidad de las cadenas de suministros de alimentos: El caso de Puerto Rico
37
2.7.1 Perfil agricola de Puerto Rico
37
2.7.2 Perfil de las cadenas de suministros de alimentos importados a Puerto Rico
41
2.7.3 El cambio climatico y las cadenas de suministros de alimento de Puerto Rico
44
2.7.4
Estrategias de mitigation y adaptation
49
2.7.5
Alianzas publico privadas en el manejo de riesgos
53
Capitulo III. Metodologia
57
3.1 Estrategias de investigation
57
3.2Poblacion
60
3.2.1
Cadena de suministros de alimentos de Puerto Rico
60
3.2.2
Muestra
60
3.3 Proceso de investigation 3.3.1
60
Description de las cadenas de suministros de
alimentos de Puerto Rico
60
3.3.2
Rutas maritimas hacia Puerto Rico
61
3.3.3
Mapas de las cadenas de suministros de alimentos
61
3.3.4 Puntos de vulnerabilidad de las cadenas de suministros de alimentos de Puerto Rico II
62
3.3.5
3.3.6
Estrategias de adaptation
63
3.3.5.1 Grupos focales
63
3.3.5.2 Informantes claves
64
Desarrollo e implantation de estrategia de adaptation
66
3.3.6.1 Estudio de caso
67
3.4 Validez y confiabilidad
69
Capitulo IV. Diseno de Mapas de las Cadenas de Suministros de Alimentos de Puerto Rico
71
4.1 Introduction
71
4.2 Description de las cadenas de suministros de alimentos de Puerto Rico
74
4.2.1 Consumo de alimentos en Puerto Rico
74
4.2.2 Importation de alimentos por continente de procedencia
75
4.2.3 Importation de alimentos por pais de procedencia 4.2.4 Importation de alimentos a Puerto Rico por grupo alimenticio 4.2.5 Rutas maritimas hacia Puerto Rico
76 78 83
4.2.5.1 Rutas maritimas hacia Puerto Rico desde Estados Unidos
84
i. Millas nauticas hacia Puerto Rico desde Estados Unidos 4.2.5.2 Rutas maritimas hacia Puerto Rico desde otros paises
86 87
4.3 Mapas de las cadenas de suministros de alimentos de Puerto Rico
88
4.3.1 Mapa de la cadena local de suministros de alimentos de Puerto Rico
89
4.3.2 Mapa de la cadena de suministros de alimentos importados a Puerto Rico
92
4.4 Puntos de vulnerabilidad de las cadenas de suministros de alimentos de Puerto Rico
96
4.5 Discusion de resultados
98
Capitulo V. Identification de estrategias de adaptation para la cadena de suministros de alimentos in
101
5.1 Introduction
101
5.2 Participantes del estudio
103
5.3 Reserva de alimentos en Puerto Rico
106
5.4 Riesgos del transporte maritimo
106
5.5 El azote del Huracan Georges
107
5.6 Consecuencias de los riesgos relacionados con el cambio climatico sobre la cadena de suministros
111
5.7 Estrategias de adaptation de la cadena de suministros de alimentos para enfrentar huracanes
113
5.7.1 Planes de manejo de riesgo
113
5.7.2 Seguimiento a aspectos climatologicos
114
5.7.3 Education en manejo de riesgos sistemicos
115
5.7.4 Sincronizacion del sistema
116
5.7.5 Evaluation y ajustes a la infraestructura y a los medios de transporte
118
5.7.6 Suplidores alternos
119
5.7.7 Aumento estacional de inventario
119
5.7.8 Puertos alternos
120
5.7.9 Sistemas de transporte alternos
120
5.7.9.1 Coordination entre competidores
121
5.7.10 Desvio de rutas maritimas
121
5.7.11 Establecimiento de nuevas rutas maritimas 5.7.12 Establecimiento de prioridades en el punto de desembarque
121 122
5.7.13 Ubicacion del area de almacenamiento
122
5.7.14 Sistemas alternos de manejo de information
122
5.7.15 La empresa privada como promotora de politica piiblica
123
5.7.15.1 Creation de un consejo de politica alimentaria
123
5.7.15.2 Aumento de la reserva de alimentos
123
i. Aumento en conectividad con otros paises 5.7.16 Alianzas publico privadas iv
125 125
5.7.16.1 Plan de recuperation del sistema de transporte maritimo de la Guardia Costanera
126
5.7.16.2 Alianza publico privada - aumento en la production agricola local
127
5.8 Discusion de resultados
127
Capitulo VI. Desarrollo e implantation de estrategia de adaptation mediante una alianza publico privada
134
6.1 Introduction
134
6.2 Estudio de Caso
135
6.2.1 ^Como surgio la idea?
136
6.2.2 Firma de un acuerdo de colaboracion
137
6.2.3 Interaccionistas
138
6.2.3.1 Wal Mart
138
6.2.3.2 Gobierno de Puerto Rico
140
6.2.3.3 ONG's
143
6.2.3.4 Agricultores
143
6.2.4 Primera enmienda al acuerdo de colaboracion
144
6.2.5 Gerente del proyecto
145
6.2.6 Presupuesto del primer ano
146
6.2.7 Primeros dias del proyecto
147
6.2.8 Programa de adiestramientos
147
6.2.9 Comunicacion efectiva
148
6.2.10 Retos del proyecto
148
6.2.10.1 Competencia con productos importados
148
6.2.10.2 Crisis mundial de alimentos
149
6.2.10.3 Situation agricola de Puerto Rico
149
6.2.10.4 Production agricola en el Vallede Coloso
151
6.2.10.5 Factores climaticos- huracanes
151
6.2.10.6 Factores politicos
152
6.2.11 Plan estrategico 6.3 Discusion de resultados
152 154
Capitulo VII. Conclusiones y recomendaciones
157
7.1 Conclusiones
157
7.2 Recomendaciones
167
Referencias
168
Lista de Anejos
Anejo 1. Indicadores demograficos Region del Caribe
177
Anejo 2. Production, importation y exportation agricola en PR, 2006
178
Anejo 3. Solicitud para efectuar investigation con participantes humanos
179
Anejo 4. Guia de preguntas entrevistas semi estructuradas
198
Anejo 5. Logistica y guia de preguntas grupo focal
199
Anejo 6. Hoja de consentimiento informado - Grupo Focal
204
Anejo 7. Carta a participantes del Estudio de Caso
207
Anejo 8. Hoja de consentimiento informado - Estudio de Caso
209
Anejo 9. Guia de preguntas estudio de caso
212
Anejo 10. Valle de Coloso
213
VI
Lista de Cuadros
Pagina Cuadro 1. Definition de terminos
9
Cuadro 2. Manejo de las cadenas de suministros
14
Cuadro 3. Clasificacion de los riesgos relacionados con las cadenas de suministros
18
Cuadro 4. Inventario promedio de alimentos en centros de distribution de Inglaterra
21
Cuadro 5. Impacto del cambio climatico desde la perspectiva de la industria de seguros
25
Cuadro 6. Estrategias de adaptation utilizadas por las empresas para manejar riesgos
30
Cuadro 7. Variables que pueden afectar la oferta y demanda de alimentos a nivel global
34
Cuadro 8. Dimensiones de la Seguridad Alimentaria
35
Cuadro 9. Perfil de los agricultores puertorriquenos, 2007
39
Cuadro 10. Puerto Rico: Balanza Comercial de productos agricolas, silvicultura, caza y pesca Cuadro 11. Ingreso anual de los principales importadores de productos agricolas a Puerto Rico, 2006
41 43
Cuadro 12. Exposition de las cadenas de suministros de alimentos de Puerto Rico al cambio climatico
45
Cuadro 13. Huracanes que han impactado a Puerto Rico
49
Cuadro 14. Protocolo para la evaluation de la vulnerabilidad de las cadenas de suministros y el cambio climatico y para el desarrollo de estrategias de adaptation
59
Cuadro 15. Empresas navieras que ofrecen servicios de transporte maritimo hacia Puerto Rico
73
VII
Cuadro 16. Consumo de alimentos en Puerto Rico, 2007
75
Cuadro 17. Paises de procedencia de los alimentos importados a Puerto Rico, 2007
77
Cuadro 18. Rutas maritimas hacia Puerto Rico desde Estados Unidos
86
Cuadro 19. Rutas maritimas internacionales hacia Puerto Rico
88
Cuadro 20. Eslabones de la cadena local de suministros de alimentos de Puerto Rico Cuadro 21. Eslabones de la cadena de suministros de alimentos importados hacia Puerto Rico
90 93
Cuadro 22. Participantes de los grupos focales para identificar estrategias de adaptation ante huracanes que pueden afectar la cadena de suministros de alimentos de Puerto Rico 105 Cuadro 23. Estrategias de adaptation utilizadas o recomendadas para manejar riesgos relacionados con el cambio climatico segun aplicabilidad en la cadena de suministros de alimentos
133
Cuadro 24. Compromisos de la primera enmienda al acuerdo de colaboracion de Siembra el Desarrollo del Pais
145
Cuadro 25. Programa de adiestramientos del Proyecto Siembra el Desarrollo del Pais
147
VIII
Lista de Graficas Pagina Grafical. Production e importation de alimentos en Puerto Rico, 1980-2007
39
Grafica 2. Production e importation de alimentos en Puerto Rico, 2007
40
Grafica 3. Importation de alimentos a Puerto Rico por continentes de procedencia, 2007 Grafica 4. Importation de alimentos a Puerto Rico por continentes de
76
pais, 2007
78
Grafica 5. Importation de azucar a Puerto Rico, 2007
81
Grafica 6. Importation de cafe a Puerto Rico, 2007
81
Grafica 7. Importation de carnes a Puerto Rico, 2007
82
Grafica 8. Importation de cereales a Puerto Rico, 2007
82
Grafica 9. Importation de farinaceos a Puerto Rico, 2007
82
Grafica 10. Importation de frutas a Puerto Rico, 2007
82
Grafica 11. Importation de grasas y aceites a Puerto Rico, 2007
82
Grafica 12. Importation de hortalizas a Puerto Rico, 2007
82
Grafica 13. Importation de huevos a Puerto Rico, 2007
82
Grafica 14. Importation de leche y derivados a Puerto Rico, 2007
82
Grafica 15. Importation de legumbres a Puerto Rico, 2007
83
Grafica 16. Importation de pescados y mariscos a Puerto Rico, 2007
83
Grafica 17. Importation de sopas y especies a Puerto Rico, 2007
83
IX
Lista de Figuras Pagina Figura 1. Revision de literatura
10
Figura 2. Eslabones de las cadenas de suministros
12
Figura 3. Causas y consecuencias de las interrupciones en el transporte
20
Figura 4. Estrategias de investigation que se utilizaron en este estudio
58
Figura 5. Rutas maritimas para la importation de alimentos hacia Puerto Rico desde Estados Unidos
84
Figura 6. Mapa de la cadena local de suministros de alimentos de Puerto Rico
89
Figura 7. Mapa de la cadena de suministros de alimentos importados a Puerto Rico Figura 8. Puntos de vulnerabilidad de la cadena local de suministros de alimentos de Puerto Rico
92 97
Figura 9. Puntos de vulnerabilidad de la cadena de suministros de alimentos importados hacia Puerto Rico
97
Figura 10. Puntos de vulnerabilidad de la logistica de transporte Maritimo entre Estados Unidos y Puerto Rico
98
Figura 11. Conceptualization original de Siembra el Desarrollo del Pais
138
Figura 12. Rol del Departamento de Agricultura en Siembra el Desarrollo del pais
142
x
Aprobamos la Disertacion Doctoral
de Myrna Comas Pagan titulada
Vulnerabilidad de las cadenas de suministros, el cambio climatico y el desarrollo de estrategias de adaptation: El caso de las cadenas de suministros de alimento de Puerto Rico
Julia Sagebien, PhD Consejera
Fecha
Herminio Irizarry, PhD Lector
Fecha
Tarda del Mar Lopez Marrero, PhD Lector
Fecha
XI
Resumen El proposito de este estudio era desarrollar un protocolo para la evaluation de la vulnerabilidad de las cadenas de suministros y para el desarrollo de estrategias de adaptation ante el cambio climatico, utilizando el modelo de las cadenas de suministros de alimentos de Puerto Rico. El protocolo fue dividido en tres etapas. La primera etapa consiste en la elaboration de mapas de las cadenas de suministros. Estos mapas son utiles para identificar sus puntos de vulnerabilidad. La segunda etapa consiste en identificar los riesgos asociados con el cambio climatico y sus posibles efectos sobre la cadena de suministro. La ultima etapa esta relacionada con estrategias de adaptation. El estudio se desarrollo con metodologia cualitativa y triangulacion. Se analizaron datos secundarios y se realizaron entrevistas semi estructuradas, grupos focales y un estudio de caso. Se utilizaron informantes clave de la cadena de suministro: navieros, importadores, distribuidores y minoristas. Algunos de los puntos de vulnerabilidad de las cadenas de suministros de alimentos de Puerto Rico son: no existe una politica de seguridad alimentaria, tiene una alta dependencia de alimentos importados, oligopolios en la logistica de transporte maritimo, las rutas maritimas coinciden con la rata de huracanes del Caribe y la reserva de alimentos no esta claramente defmida. Esta vulnerabilidad se puede agravar ante los pronosticos del cambio climatico, tales como el aumento en la intensidad y frecuencia de los huracanes. En el manejo de los riesgos relacionados con el cambio climatico, la cadena de suministro debe verse como un sistema y no como empresas independientes que negocian entre si. El intercambio de information entre sus eslabones es necesario para la identification e implantation de estrategias de adaptation. Algunas de las xii
estrategias de adaptation que se utilizan en este sistema son: desarrollo de planes de recuperation, sistema de sincronizacion, evaluation y ajustes de la infraestructura y los sistemas de transporte, el uso de suplidores, puertos y medios de transporte alternatives, promotion de politica publica y el establecimiento de alianzas publico privadas. Estas estrategias pueden ser clasificadas de acuerdo a su aplicabilidad para proteger las personas, los bienes de capital o los procesos.
XIII
Abstract The purpose of this study was to develop a protocol for the assessment of the vulnerability of supply chains and the development strategies for adaptation to the climate change risk, using Puerto Rico food supply chain model. The protocol was divided into three phase. The first phase consist on the development of supply chains maps. These maps are useful to identify points of vulnerability. The second phase consists in identify the risks associated with climate change and its possible effects on the supply chain. The last phase is related with adaptation strategies. The study was developed using qualitative methodology with triangulation. It's included secondary data analysis, semi structured interviews, focal groups and a case study. Objects under study consisted of key informants of the supply chain: shipowners, importers, dealers and retailers. Some of the points of vulnerability of their supply chains are: they don't have food security policy, have a high dependence on food imported, transport logistic oligopolies, sea routes towards the island match path of hurricanes of the Caribbean, food reserve is not clearly defined. Puerto Rico food supply chain vulnerability can aggravate by the climate change forecast, such as the increase in intensity and frequency of hurricanes. In the management of climate change risks the supply chain should see as a system and not independent companies that negotiate together. The exchange of information between the different supply chain links is required for the establishment of strategies of adaptation. Some of the strategies of adaptation that are used in this system are: development of recovery plans, monitoring climatologically risks, evaluation and xiv
adjustments of the infrastructure and transportation systems o, use of suppliers, ports and transportation alternate, promotion of public policy and establish public private partnerships. These strategies can be classified as those who seek to protect human resources, infrastructure and equipment or processes.
xv
Resumen biografico Myrna Comas Pagan nacio en Mayagiiez, Puerto Rico, el dia 22 de enero de 1966. Es hija de Maximino Comas Baez y de Otilia Pagan Suarez. Tiene dos hermanos Israel y Diana. Esta casada con Angel Anibal Rivera Nazario y tiene tres hijas: Myrna Angelica, Andrea Nicolle y Veronica Imar con quienes reside en el Municipio de Sabana Grande. Sus estudios primarios los realizo en las escuelas Jose R. Gaztambide, Jose A. Castillo y Blanca Malaret de Sabana Grande. Estudio su Bachillerato en Ciencias en Agronegocios (1987) y su Maestria en Ciencias en Economia Agricola en el Recinto de Mayagiiez (1990), de la Universidad de Puerto Rico. Desde el 1990 se ha desempefiado como profesora, investigadora y principalmente como especialista del Servicio de Extension Agricola, del Colegio de Ciencias Agricolas, de la Universidad de Puerto Rico, Recinto de Mayagiiez. Ademas es empresaria agricola y junto a su esposo administran tres fincas en su pueblo natal. Ha publicado articulos en Harvard Business Review de America Latina. En agosto de 2005 inicio sus estudios doctorales en el Programa de Comercio International, Escuela Graduada de Administration de Empresas, de la Universidad de Puerto Rico, Recinto de Rio Piedras. Finalizo los mismos en diciembre de 2009.
XVI
Vulnerabilidad de las cadenas de suministros, el cambio climatico y el desarrollo de estrategias de adaptation: El caso de las cadenas de suministros de alimento de Puerto Rico
XVIII
Dedicatoria A mis cuatro grandes amores, a ti Angel Anibal, Myrna Angelica, Andrea Nicolle y Veronica Imar que no solo son mi inspiration sino mi sosten y alegria. Los amo y gracias por siempre estar alii.
XIX
Reconocimientos Expreso mi gratitud a los siguientes: 1.
Personal administrativo de la Universidad de Puerto Rico Recinto de Mayagiiez
que dieron el visto bueno a mi solicitud de licencia de estudios doctorales. 2.
A ustedes los miembros de mi comite de tesis: Dra. Julia Sagebien, Dr. Herminio
Irizarry y Dra. Tania del Mar Lopez Marrero. Dra. Lopez siempre agradecere tu disponibilidad a cooperar con mi investigacion y tus consejos en torno a las teorias de vulnerabilidad y estrategias de adaptation, asi como en la metodologia utilizada. Dr. Herminio Irizarry no hay palabras para agradecer tus aportaciones teoricas y metodologicas a mi disertacion, ni la gran amistad que me has brindado. A ti Dra. Julia Sagebien, mi apreciada Julia, gracias por decir que si a mi investigacion y comprometerte a ayudarme a alcanzar mi meta, gracias por todas las horas que trabajaste junto a mi aun con las miles de millas de distancia que nos separaban. 3.
A las personas que me ayudaron a obtener los datos para esta disertacion que
representaban a la Agencia para el Manejo de Emergencias, la Autoridad de los Puertos de Puerto Rico, el Banco de Desarrollo Economico, el Departamento de Agricultura de Puerto Rico, la Guardia Costanera, Wal Mart Puerto Rico, Conectarse, Inc., navieros y distribuidores de alimentos de Puerto Rico, Asociacion de Navieros de Puerto Rico, la Camara de Mercadeo, Industria y Distribution de Alimentos. A todos gracias por su apoyo incondicional. 4.
A mis profesores, familiares y amistades en especial a mis papas y suegros, a mi
querida hermana Diana, a ti Carmen que supiste brindarme la confianza que necesitaba en momentos de debilidad y a ti Nancy sencillamente gracias. xx
Capitulo I. Introduction 1.1 Globalization y riesgos de las cadenas de suministros La integration del comercio global ha sido posible por factores relacionados con los avances en la logistica de transporte, el desarrollo de sistemas de transportation costo-eficientes, las politicas nacionales de mercados abiertos y los mecanismos internacionales como la Organization Mundial de Comercio (World Economic Forum, 2008). Dentro de este marco, las cadenas de suministros se han movido hacia la globalization como una estrategia para aumentar las ventajas competitivas de las empresas y crear valor para el consumidor final. Sin embargo, al ser mas complejas y extensas, aumentan sus costos de transportation, de infraestructura y de seguridad y tambien los documentos, los riesgos y su vulnerabilidad (Crone, 2002; Barry, 2004; Peck, 2005). Los riesgos en las cadenas de suministros pueden surgir por desastres naturales, problemas laborales, bancarrota de los suplidores, guerras, terrorismo y otras causas (Chopra & Sodhi, 2004). Estos se pueden clasificar de acuerdo a la frecuencia de ocurrencia y al impacto que tengan sobre el negocio (Chopra & Sodhi, 2004; Oke y Gopalakrishan, 2008). Segiin estos autores, los planes de manejo de riesgos de las cadenas de suministros se han enfocado mayormente en eventos recurrentes y de poco impacto, relegando a un segundo piano los eventos menos frecuentes pero con consecuencias significativas tales como los eventos catastroficos relacionados con el clima. Sin embargo, los recientes pronosticos sobre los aumentos en la intensidad y la frecuencia de los eventos catastroficos relacionados con el clima que se pronostican como consecuencia del cambio climatico sugieren que se le debe prestar mas atencion 1
en los planes de manejo de riesgos de las cadenas de suministros (Schneider, Semenov, Patwardhan, Burton, Magadza, Oppenheimer, Pitock, Rahman, Smith, Suarez & Yamin, 2007; World Economic Forum, 2009). 1.2 Vulnerabilidad de las cadenas de suministros y el cambio climatico Muchas zonas geograficas, industrias y sectores se veran afectados por los cambios climaticos que se pronostican, tales como, aumentos en temperatura, sequias, aumentos en el nivel del mar y eventos meteorologicos extremos (Adger, 2003a). En los ultimos afios se han registrado en todo el planeta cambios significativos en el clima tales como el descongelamiento de glaciares y eventos meteorologicos extremos (Lucht, Prentice, Myneni, Sitch, Friedlingstein, Cramer, Bousquet, Buermann & Smith, 2002). Se espera que estos cambios climaticos y otros aumenten y continuen afectando todos los sectores de la economia tales como: manufactura, comercio, construction, ensamblaje, transportation, agricultura y otros, por lo que su impacto se considera como un fenomeno entre industrias (Winn, Kirchgeorg, Griffiths, Gunther y Linnenluecke, 2009). La agricultura, la pesca, y los sistemas de transporte y energia son parte de los sectores economicos mas vulnerables a estos cambios. A nivel global se veran seriamente afectadas las cuatro dimensiones de la seguridad alimentaria: disponibilidad de alimentos, accesibilidad, uso y estabilidad de los sistemas (FAO, 2008). Entre las zonas geograficas mas vulnerables al cambio climatico se encuentran las islas pequenas y el Caribe (Mimura, Nurse, McLean, Agard, Briguglio, Lefale, Payet & Sem, 2007). Estas fueron designadas por el Panel Intergubernamental de Cambio Climatico (IPCC por sus siglas en ingles) como "hot zones" o zonas altamente vulnerables a los cambios que se pronostican. 2
1.3 Naturaleza e importancia de la investigation El estudio de la vulnerabilidad de las cadenas de suministros de alimentos y de los cambios climaticos que se pronostican es vital para todos los paises en especial para las islas pequefias ubicadas en "zonas altamente vulnerables" que dependen principalmente de importaciones globales de este producto insustituible y tan necesario para la subsistencia de sus habitantes (Mimura et al, 2007; World Economic Forum, 2009). Estas cadenas se pueden ver afectadas por interrupciones causadas por fenomenos relacionados con el cambio climatico. Debido a la importancia del sector alimentario las empresas deben utilizar estrategias que le permitan enfrentarse a los cambios climaticos que se pronostican y asi garantizar un flujo continuo de estos productos para los consumidores. El cambio climatico se puede atender mediante estrategias de mitigation y de adaptation. Las estrategias de mitigation son actividades que se llevan a cabo para reducir el impacto o prevenir cambios futuros. Estas tienden a ser planificadas a largo plazo y en terminos globales. Generalmente envuelven regulaciones, tales como el control de las emisiones de CO2. Muchos investigadores coinciden en que existe una relation entre el aumento en las emisiones de gases (e.j. gases de invernadero) causadas por el desarrollo industrial y el cambio climatico. Las estrategias de adaptation ante el cambio climatico son actividades que se llevan a cabo para enfrentar el impacto y envuelven el ajuste natural 0 humano en respuesta a un estimulo climatico actual o esperado o al efecto que pueda culminar en oportunidades. Los estudios se han enfocado mas en las estrategias de mitigation que en su mayoria han sido promovidas
3
por el sector publico mediante legislation para el control de las emisiones (Nitkin, Foster & Medalye, 2009). Ante lo inminente de los pronosticos presentados esta disertacion prestara mas atencion a las estrategias de adaptation. En una revision de literatura coordinada por el "Network for Business Sustainability" de Canada encontraron que hay muy poco escrito sobre teorias relacionadas con la adaptation de las empresas privadas ante el cambio climatico (Nitkin et al, 2009). Se nan trabajado con modelos para simular su impacto en el turismo e identificar estrategias de adaptation para ese sector pero, no hay referencias de estudios realizados para la cadena de suministros de alimentos a pesar de que este es uno de los sectores economicos que mas se puede ver afectado ante los pronosticos. En esta cadena se puede ver afectada la base de la production agricola, o sea las fincas, y tambien los eslabones de mercadeo y los sistemas de transporte. El efecto sobre uno de los componentes de la cadena puede tener serias consecuencias sobre los demas eslabones afectando asi la seguridad alimentaria. De aqui la importancia de analizar como el cambio climatico puede afectar la cadena de suministros de alimentos y que estrategias de adaptation se pueden adoptar para garantizar un flujo continuo de alimentos en islas como Puerto Rico que son importadores netos de alimentos.
4
1.4 Meta y objetivos de la investigation La meta general de la disertacion es crear un protocolo para la evaluation de la vulnerabilidad de las cadenas de suministros y para el desarrollo de estrategias de adaptation ante los riesgos que representa el cambio climatico utilizando como base de prueba el caso de las cadenas de suministros de alimentos de Puerto Rico. Los objetivos especificos del estudio son: 1. Analizar la vulnerabilidad de las cadenas de suministros ante los riesgos del cambio climatico. 2. Desarrollar metodologia e instrumentos que permitan evaluar la vulnerabilidad de las cadenas de suministros y que sugieran estrategias de adaptation 3. Explorar como el sector privado con el apoyo del sector publico pueden desarrollar y adoptar estrategias de adaptation ante el cambio climatico. 1.5 Contribuciones y organization de la disertacion En este trabajo se desarrollo un protocolo para la evaluation de la vulnerabilidad de las cadenas de suministros y el cambio climatico y para el desarrollo de estrategias de adaptation ante los riesgos que presenta el cambio climatico utilizando como referenda el caso de las cadenas de suministros de alimentos de Puerto Rico. En el Capitulo II se presenta una revision de literatura donde se documentaron las teorias relacionadas con el manejo de la vulnerabilidad de las cadenas de suministros y los pronosticos relacionados con el cambio climatico. Como consecuencia de esta revision se desarrollo un protocolo con el fin de ayudar a las empresas a desarrollar y adoptar estrategias de adaptation para enfrentar los riesgos relacionados con el cambio climatico. 5
Entre las zonas geograficas mas vulnerables al cambio climatico se encuentran las islas pequenas y el Caribe (Mimura et al, 2007) por lo que se utilizo el caso de las cadenas de suministros de alimentos de Puerto Rico para evaluar el protocolo. La metodologia presentada en el Capitulo III se desarrollo tomando en consideration el protocolo creado. En el Capitulo IV se comienzan a presentar los resultados de la investigation. Este incluye un analisis de la cadena de suministros de alimentos de Puerto Rico utilizando datos secundarios de la Oficina de Estadisticas Agricolas del Departamento de Agricultura y del "External Trade Statistic" de la Junta de Planificacion de Puerto Rico. Se definieron las rutas maritimas utilizadas para importar alimentos a Puerto Rico utilizando como referenda las paginas electronicas de las navieras que dan servicio a la Isla y se diseflaron mapas de las cadenas de suministros utilizando information recopilada en dos grupos focales y datos secundarios. Los mapas se utilizaron para identificar los componentes de la cadena y sus puntos de vulnerabilidad. El Capitulo V presenta los resultados obtenidos de la investigation realizada para identificar estrategias de adaptation que se pueden utilizar en las cadenas de suministros de alimentos. En este se presentan los resultados de dos grupos focales que se realizaron con informantes claves que representaban distintos eslabones de esta cadena. Estos ejercicios se hicieron para evaluar el efecto de las interrupciones causadas por un huracan en los servicios de transporte maritimo y su efecto sobre otros componentes de la cadena. Se realizo el ejercicio tomando como referenda un huracan ya que dentro de los pronosticos del cambio climatico para la zona del Caribe se contemplan aumentos en la frecuencia e intensidad de este tipo de fenomenos. En el estudio se incluyeron 6
informantes claves del servicio de transporte maritimo, importadores, distribuidores, detallistas y de agendas publicas relacionadas con este tipo de transporte. En su selection se tomo en consideration su conocimiento de las cadenas de suministros y su experiencia con desastres naturales. Al final de ese capitulo se presentan estrategias de adaptation utilizadas o recomendadas por los participantes de la cadena de suministros de alimentos de Puerto Rico para enfrentar el cambio climatico. Estas estrategias se clasificaron de acuerdo a su aplicabilidad en las que buscan proteger los recursos humanos, los bienes de capital y los procesos. En el Capitulo VI se evaluo el proceso mediante el cual se adopto una estrategia de adaptation. Con este fin se desarrollo un estudio de caso de una alianza publico privada que se creo para atender la crisis mundial de alimentos, mediante el aumento en la production local de alimentos. Esta puede considerarse una estrategia de adaptation ante los cambios climaticos que se pronostican ya que el cambio climatico puede agravar la ya existente crisis alimentaria. Este ejercicio permitio analizar como surgio la idea de adoptar una estrategia de adaptation y como se implanto. En el Capitulo VII se presentan las conclusiones, y recomendaciones del estudio. 1.6 Limitaciones El estudio presenta las siguientes limitaciones. •
Solo contempla la situation de Puerto Rico que es considerado a nivel macro como uno de los paises menos vulnerables del Caribe (Adger, Brooks, Bentham, Agnew & Eriksen, 2004). Ademas su relation politica, economica y cultural con los Estados Unidos lo hace diferente a los demas paises de la region.
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•
Al evaluar la vulnerabilidad climatica solo se considero el riesgo de huracanes y su impacto sobre los servicios de transporte maritimo pero existen otros riesgos relacionados con el cambio climatico que pueden afectar estas redes de interconexion, otros eslabones de la cadena de suministros y todo el sistema.
•
El estudio se limito a los eslabones de importadores, distribuidores y detallistas.
1.7 Definicion de terminos Ya que el foco del estudio de este trabajo es el area de intersection de dos sistemas complejos - la vulnerabilidad de las cadenas de suministros y el cambio climatico - es procedente definir estos y otros conceptos relacionados (Cuadro 1).
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Cuadro 1. Definition de terminos cadenas de Redes de tres o mas organizaciones independientes y conectadas entre si, suministros o que trabajan mutuamente y en cooperation para controlar, manejar y abastos mejorar el flujo de materiales, productos, servicios, finanzas e information entre los suplidores y el usuario final (Aitken, 1998; Christopher, 1998; Trent, 2004). cambio Cambio en el clima que se puede medir por cambios en el promedio de climatico temperatura y/o variabilidad de sus propiedades en la atmosfera o en la tierra, que persiste por un periodo largo de tiempo (por decadas), y que surge por procesos naturales o por factores antropogenicos (Schneider et al, 2007). estrategias de Actividades que se llevan a cabo para enfrentar el impacto y envuelve el adaptation ajuste natural o humano en respuesta a un estimulo climatico actual o esperado o al efecto que pueda culminar en oportunidades (Backman, Slawinski, Van Den Assem, Van Der Byl, Westerbeek & White, 2009). Estas actividades se desarrollan a corto plazo, son regionales, voluntarias y tienen un enfoque mas micro por lo que se enfocan en innovaciones tecnologicas, nuevos productos y desarrollo de mercados. estrategias de Actividades que se llevan a cabo para reducir el impacto o prevenir mitigacion futuros cambios (Backman et al, 2009). Estas se planifican a largo plazo, en terminos globales y envuelven regulaciones. Las actividades para reducir las emisiones de C0 2 o a intercambiar estas son estrategias de mitigacion. interrupciones Eventos no planificados, ni anticipados en los que se detiene el flujo normal de materiales y productos en la cadena de suministros exponiendo de esta forma a la empresa a riesgos financieros (Craighead, Blackhurst, Rungtusanatham & Handfield, 2007). manejo de Proceso de coordinar y colaborar entre los eslabones de la cadena de riesgos de las suministros para asegurar la rentabilidad y continuidad de las empresas cadenas de (Tang, 2006). suministros resiliencia Capacidad de resistencia. Cantidad de perturbaciones o de presion que puede aguantar la cadena de suministros y seguir siendo capaz de volver a su estado original (Hanifan, 2007) seguridad Existe cuando todas las personas tienen en todo momento acceso fisico y alimentaria economico a suficientes alimentos inocuos y nutritivos para satisfacer sus necesidades alimentarias y sus preferencias en cuanto a los alimentos a fin de llevar una vida activa y saludable (FAO, 2006b). vulnerabilidad Incapacidad de sentir y responder ante los riesgos que pueden afectar la de las cadenas cadena de suministros. de suministros vulnerabilidad Estado de susceptibilidad ante el peligro causado por la tension que se genera de cambios ambientales y sociales y por la ausencia de capacidad climatica para adaptarse al cambio climatico (Adger, 2006).
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Capitulo II. Revision de literatura La revision de literatura se presentara siguiendo los siguientes temas: la vulnerabilidad de las cadenas de suministros, el cambio climatico, la vulnerabilidad climatica de las cadenas de suministros y el uso de estrategias de mitigation y adaptation (Figura 1). Ya que el objeto bajo estudio son las cadenas de suministros de alimento de Puerto Rico se presentara al final de la revision un perfil de la situation alimentaria de Puerto Rico.
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Vulnerabilidad de las Cadenasde Suministros V
I Cambio Climatico
Vulnerabilidad de las Cadenasde Suministros y el Cambio Climatico
Figura 1. Revision de iteratura
2.1 Vulnerabilidad de las cadenas de suministros 2.1.1 Globalization de las cadenas de suministros Las cadenas de suministros se desarrollan basandose en las caracteristicas particulares de los productos y buscan crear valor para el consumidor mediante entregas a tiempo, ordenes completas y correctas y entregas libres de danos y defectos (Gaudenzi & Borghesi, 2006). La escuela de Uppsala establece que el comercio entre los paises se inicia con los paises psicologicamente mas cercanos y luego se expande a otros (Johanson & Vahlne, 1975). La necesidad de reducir costos, la busqueda de productos 10
altemativos, la competencia entre los suplidores, y la sofisticacion y la capacidad de ser mas costo efectivo de los sistemas de logistica y transporte han Uevado a las empresas hacia la regionalizacion de sus cadenas de suministros y en otros casos hacia la globalization (Ohmae, 1987). Los procesos de regionalizacion y de globalization pueden generar ventajas competitivas para la empresa dependiendo de parametros tales como la localization geografica de suplidores, la compra y venta de recursos y productos y la logistica de transporte (Gaudenzi & Borghesi, 2006). Al globalizarse las cadenas se hacen mas complejas y extensas, por lo que requieren de una estructura central, con politicas, procesos y procedimientos y de sistemas de logisticas de transporte regionales o globales (Hoffman, 2007). Los productores, procesadores, los canales de mercadeo local e international (exportadores, importadores, servicio de logistica de transporte, intermediarios, mayoristas y detallistas) y el consumidor final son eslabones de la cadena de suministros (Figura 2). En la medida en que se anaden mas eslabones a la cadena aumenta la inseguridad en los procesos y se pierde visibilidad o sea, que algunos eslabones de la cadena desconocen lo que esta pasando en los otros componentes de esta (Davis, 1993). En el proceso tambien aumentan los documentos, el tiempo de espera, las distancias y costos de transporte, la necesidad de que la empresa sea mas flexible, los costos de infraestructura, los impuestos y cuotas, las fluctuaciones en las tasas de cambio, los riesgos y la vulnerabilidad (Wagner & Bode, 2006; Crone, 2002; Barry, 2004; Peck, 2005).
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Za cadena de suministros es un sistema de redes. En este diagrama solo se presentan los eslabones o nodos de la cadena. La interconexion entre los distintos eslabones se da mediante servicios de informacion, logistica y transporte. Figura 2. Eslabones de las cadenas de suministros
2.1.2 Manejo de las cadenas de suministros Manejar las cadenas de suministros envuelve la integration de procesos claves del negocio que proveen productos, servicios e informacion y anaden valor para el consumidor desde el productor initial hasta el consumidor (Stock & Lambert, 2001). La cadena no se debe ver como la union de actividades independientes, sino como la extension del proceso en terminos de funciones y organizaciones (Sengupta, 2004; Hunt, Wall & Jadgev, 2005), lo que requiere de relaciones en ambas direcciones (Davis, 1993). Esto se debe tomar en consideration para reducir los errores a la hora de administrar una cadena de suministros. Tambien se debe tomar en consideration que las estrategias se deben ajustar a las condiciones del mercado, que cada uno de los miembros de la cadena es importante, que hay que sincronizar la demanda y la oferta de la cadena, utilizar la tecnologia necesaria para lograr la transformation deseada, tomar en consideration los costos reales, el potencial de las diferentes cadenas y los recursos humanos envueltos en el proceso (Sengupta, 2004). Las empresas pueden manejar sus cadenas de suministros desde tres dimensiones: interna, externa y la del consumidor (Cuadro2). La mayoria de las empresas se enfocan en el manejo de la dimension interna (McCourt, 2007) lo que limita su potencial 12
(Sengupta, 2004) y aumenta la incertidumbre, por atrasos y cancelaciones entre otros, causando que las empresas aumenten su inventario (Davis, 1993). Las actividades relacionadas con la dimension interna estan interrelacionadas y deben ser alineadas, coordinadas y sincronizadas por lo que deben ser entendidas por todos los niveles jerarquicos de la empresa. Sobre todo por aquellos que toman las decisiones en torno a estas y no necesariamente trabajan directamente con ellas. Si se busca lograr la excelencia en el manejo de las cadenas de suministros se deben tomar en consideration los recursos humanos, la estructura organizacional, las tecnologias de information y las reglas de la empresa (Trent, 2004; Sengupta, 2004). De esta forma se puede promover la efectividad en el manejo de los riesgos, las relaciones y el intercambio.
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Cuadro 2. Manejo de las cadenas de suministros Dimensiones Actividades Interna ( componentes de la cadena de compra y distribucion de materiales, suministros que la empresa controla) transportation desde y hacia la empresa, recibo y manejo de materiales, almacenamiento y distribucion, control y manejo de inventario dentro de la empresa, planificacion de la demanda y la oferta, procesamiento de ordenes, planificacion de la production, envio, procesamiento y servicio al cliente selection, coordination y motivation de Externa (componentes de la cadena de los suplidores; consolidation del suministros que la empresa no controla) transporte, de los centros de almacenamiento y de distribucion y de los movimientos que incluyen la subcontratacion en el exterior ("outsourcing or outshoring") hasta la subcontratacion domestica ("inshoring") o con los paises mas cercanos ("nearsourcing"). Consumidor (componentes de la cadena de Promotion suministros en los que la empresa tiene alguna influencia pero que no controla totalmente) Fuente: McCourt, 2007
El manejo de las cadenas desde la dimension externa envuelve trabajar con otros componentes de la cadena de suministros tales como los suplidores y las empresas que ofrecen servicios de transporte, almacenamiento y distribucion (Agrell, Lindroth & Norman, 2004). En un estudio en linea realizado por la compania UPS con 344 ejecutivos de empresas (UPS, 2008) encontraron que una de cada 10 empresas no le da seguimiento a sus suplidores y cerca de la mitad de las que asi lo hacen solo monitorean al suplidor mas cercano.
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Las empresas que sean capaces de construir cadenas de suministros agiles, transformables y capaces de alinear sus componentes a sus intereses particulates venceran a sus rivales (Lee, 2004; Tang & Tomlin, 2008; Hunt et al, 2005). Estas variables estan relacionadas con cadenas de suministros robustas y resilientes. Una cadena de suministros robusta es fuerte y saludable, mientras que la resiliencia se relaciona con la habilidad del sistema para regresar a su estado original luego de un disturbio (Christopher & Rutherford, 2004). La selection adecuada de sus suplidores es una medida que pueden considerar las empresas para aumentar su resiliencia. Al seleccionarlos deben tomar en consideration su consistencia, seguridad, relaciones, flexibilidad, precio, y servicio (Choi & Hartley, 1996). Ademas las empresas deben tomar en consideration los riesgos relacionados con sus suplidores. La dependencia de la empresa en ciertos suplidores, en un solo suplidor o en suplidores globales es relevante en su exposition a riesgos (Wagner & Bode, 2006). En el manejo de las cadenas de suministros los administradores deben considerar otros componentes de esta tales como empresas relacionadas con servicio de transporte, almacenamiento y distribution ademas deben considerar la dimension del consumidor que sera quien al fin de cuentas adquirira su producto. Al evaluar los servicios de transporte, almacenamiento y distribution deben considerar las actividades disponibles, su eficiencia, la distancia geografica, el potential de transportar los productos, los costos, los riesgos, la infraestructura y otros. En ocasiones la ineficiencia en estos servicios no le permite a algunos paises beneficiarse de la cercania a mercados como el
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de Estados Unidos (Mesquita-Moreira, Volpe & Boyle, 2008). El manejo de estas dimensiones puede afectar la vulnerabilidad de las cadenas de suministros. 2.2 Vulnerabilidad de las cadenas de suministros La exposition a los riesgos desde la perspectiva de las distintas dimensiones de las cadenas de suministros y la dificultad para enfrentarlos estan relacionadas con la vulnerabilidad de estas. Estos pueden causar atrasos, interrupciones, estimaciones inadecuadas, rompimiento del sistema, brecha en los derechos de propiedad, problemas en la adquisicion, problemas de inventario y asuntos relacionados con la capacidad de las cadenas de suministros (Chopra & Sodhi, 2004). 2.2.1 Riesgos de las cadenas de suministros Una de las areas a las que el administrador de la empresa debe prestar especial atencion al analizar la vulnerabilidad es la que corresponde al manejo de los riesgos que pueden afectar su cadena de suministros. En el proceso de globalization de las cadenas de suministros estos se esparcen y se hacen cada vez mas homogeneos, por ejemplo los riesgos que surgen por el transporte de los productos a traves de largas distancias y distintas fronteras tienden a aumentar (Crone, 2002; Kline, 2007; McCourt, 2007). El manejo de los riesgos conlleva identificarlos, analizarlos, tomar medidas para reducir su impacto y darle seguimiento (AIRMIC, 2002). Desde la perspectiva de la gerencia, los riesgos se definen como una variation en la distribution de los posibles resultados, su probabilidad y sus valores subjetivos (March & Shapira, 1987) pero tambien se definen como la probabilidad de que eventos adversos ocurran en cierto periodo de tiempo o resulten de una demanda particular (Royal Society, 1983). Estos se miden en terminos de la probabilidad de que ocurran y 16
el efecto esperado (Chopra & Sodhi, 2004; Tang & Tomlin, 2008). Los riesgos de la cadena de suministros se pueden definir como cualquier riesgo de information, materiales y flujo de producto desde punto de origen hasta el usuario final (Christopher, 2003). Existen diferentes formas para clasificar estos (Cuadro 3). El efecto de los riesgos sobre las interrupciones en las cadenas de suministros es uno de los temas que mas preocupa a los administradores envueltos en las cadenas de suministros.
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Cuadro 3. Oasifkacion de los riesgos relacionados con las cadenas de suministros Oferta Surgen por reduction en las importaciones por dias festivos (riesgo de poco impacto); estacionalidad de la production (riesgo predecibles, Ej. production de frutas); desastres humanos (temporeros pero de gran impacto, Ej. 911); desastres naturales (poco frecuentes pero de alto impacto, Ej. huracanes); socio economicos (infrecuentes pero de mucho impacto, Ej. migration de agricultores por aumento en valor de terrenos), perdida de suplidores claves (infrecuentes pero de mucho impacto, Ej. incapacidad de cumplir con reglamentos o fallecimiento) Demanda Surgen por factores economicos, variation de la demanda y factores no predecibles, aumentos en precios de productos derivados, aumento en el consumo, regulaciones y reclamaciones de organizaciones. La salud, el manejo de los alimentos, la biotecnologia, las millas de la comida y la sustentabilidad pueden afectar la demanda Miscelaneos Riesgos relacionados con aumentos en el costo de hacer negocios. Los costos pueden aumentar por aumento en costo de insumos, aumento en el consumo, regulaciones y reclamaciones de organizaciones. Fuente: Oke & Gopalakrishnan (2008); Lillford (2008) Danos que pueden surgir como consecuencia del movimiento fisico de productos y materiales. Estos se pueden analizar haciendo uso de Sistemas de Posicionamiento Global y del monitoreo continuo de la red. Oferta y Tienen que ver con los puntos de suministros, para estos se recomiendan hacer mapas de distribution. Algunos de los riesgos de suplidores oferta que enfrentan muchas empresas en la actualidad son: volatilidad de los precios del combustible, interruption en los suministros de materia prima, aumentos en los costos de mano de obra por las fluctuaciones de las tasas de cambio, cambios en las preferencias de los consumidores, problemas con la capacidad de manufactura, fallas en el servicio de largas cadenas, inestabilidad geopolitica, limitaciones en recursos diestros, tecnologia inflexible, terrorismo y desastres naturales Costos/bienes Estan directamente relacionados con los de logistica y oferta y primarios suplidores. Estan directamente relacionados con los de logistica y oferta y Capacidad suplidores. Fuente: Accenture & Oracle (2008) Logistica
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2.2.2 Interrupciones en las cadenas de suministros Los sistemas de transportation efectivos son esenciales en las cadenas de suministros globales. Estos definen y dirigen las siguientes condiciones de las cadenas de suministros: la reduction de tiempo ("time compression"), la reduction en las variaciones de entrega ("reliability"), la homogenizacion, el justo a tiempo, el manejo de sistemas de information, la flexibilidad y los ajustes relacionados con los clientes ("customization") (Morash & Clinton, 1997). Si el tiempo de entrega es minimo, se maximiza la velocidad con que se mueve la mercancia, se reduce el inventario y el costo de manejar este, pero existen muchos factores de riesgo que pueden afectarle. En un estudio sobre manejo de riesgo y mitigation 73% de las empresas estadounidenses que generaban ingresos mayores a $1 billon reportaron que sufrieron de interrupciones en sus cadenas de suministros en los cinco afios previos al estudio y 75% de estas no habian desarrollado estrategias especificas para manejar estos problemas (Accenture & Oracle, 2008). Cerca de una tercera parte de las empresas tardaron un mes en recuperarse y mas de una tercera parte tardaron de una semana a un mes en recuperarse. Las interrupciones pueden surgir por distintos factores (Figura 3). La intensidad de las interrupciones esta relacionada con la concentration y complejidad de las cadenas de suministros, con los suplidores mas criticos y la incapacidad de advertir y enfrentar los riesgos (Craighead et al, 2007). Estas pueden generar de 33-40% menos en el rendimiento de las acciones (Tang, 2006) y perdida en la confianza de los suplidores y los consumidores entre otros. La inseguridad que se puede generar por estas interrupciones obliga a las empresas a mantener mas inventario como medida para protegerse pero esto aumenta sus costos (Davis, 1993). 19
/Causas ;ai;(«):
RECINTO 0 6 RiO PlEftSAS
ttecanaio de Esjudios Graduados e InvesligacMn COM1TE
INSTITUCIONAL
PUOTECCI6N
PARA
B E I.OS S E R E S
(Para uso exclusive del ClPSHi) Cos* «#nitkS)
HUMANOS
EN LA I N V E S T I C A C I ON
Hasf.a
(CTPSH1)
NoflffltCfiaaUo
SOLICITUD PARA EFECTUAR INVESTIGACION CON PARTICIPANTES HUMANOS I.
INFORMACI6N GENERAL
-A. Titulo de la tnvesfigaci&n: Adiemas, inctuya si 3a anvestsgacion t k n e lirulos o nombre altemos. en otros idiomas, acronimas, cic. (Fl L'arapft se eidiendc para aeaaiim-lai- ci K-xta)
Vulnerabilidad de las cadenas de abasias, el cambio climatico y el desarrolSo de estrategias de adaptacion: El caso de las cadenas de abastos de alimetito de Puerto Rico -B. T i p o d c revision solicitada:
y
Comile en pleno Expedita
Num. dc calcgoria: (Vea cjiteiiorftLS t n la pajrina decimnica del Clf'SHL)
Q Fov, r de marcar si requicre que se emita
una autorizacion en ingles.
1-C* Investigator principal: En cl caso dc proyecios con m i s dc un investigador principal, incluya la irafbtmacitm dc cada persona. Ejcmplo dc dsfos son !as tesis de maestria de Trabajo Social. Nomfrre:
Myrna C o m a s Pagan
Grado aeadwnuco obicnido (B.A., M.A» Ph.D., Kd.D.. J.D.. M i x , R;N.r etc.):
PhD en prugreso
Facuhad;
Admin isirac ion de Empresas
Comercio Eniernacional
Tclefono:
JffiLSilPlft*
Direccion Postal:
Departamento: Fax:
PO B t w j . ^ j L - ^ - ^ . , e
„ . „ ^ E-mail:
lyl yraii d S_0@>,;ahQo.c.o m
.".^.!^jJ£^"!g?^ i.nP-J^j? Estatus cu Ja U P R - R F ;
X
|
Personal rfocctite Personal no docente Estwdrante:
o
Num. estudiame:
802 33 24(11
Subgraduado
Doctoral
Mat-stria
Otro, csptxifique:
| No perteneee a la UI'R-RP, espeeifiqire;
Pligtna I du 20
179
Version 16/NOVraKW
I-D. Co-lnvestigadnr, director dc testis o discrtacion o supervisor de la investigation: Nariibre: _Jti6ia Sa^bki]_ Co-lnvestigadof X Director tie tests o di!sertaei6n Supervisor de la investigacidn Grado academics obtenido (B.A., MA., Ph.D., Ed.D., ID., M.D., R.N', etc.): Facultad: Admhmtraeaon de Empresas Departamemo: Tclefono: 7S7 485 5707 Fax: E-mail: Direction Postal:
PhD Comereio Intcmaciotiat Julia. saHcbicffijdal.ca
Estates en la UPK-RP: X Personal doccnie Personal no doccntc Estudianre: Num. estudiante: SubgraduarJ Doctoral Maestria Otro, espeeifiqtte: | J No pertenece a la UPR-RP. especifique
B
1-E. Persona! adscrito a la investigacidn >• fechas de aprobacion del adiestramiento sobre la protection dc los su jctos en la investigation: Incluya a todo el personal que estararclacionndoeon los participates directs o iiidirectamente (personas con acceso a los datos criidos o eon identificadores), IndkHie la iecha en que cada uno complete el adicstramiento. Contsence con el investigador principal. Seitaie la cantidad de puestos del equipo de trabajo aun por ocupar. jNombriMyrna Comas Pae&rt
Rtlititon con lit investi«aci6n Invest igador Principal
Fetlsa dc hqber completado el adiestramienfo fmes/dia/aiifl) 04/22/2009
(P;sea isftadir mis celdas a h tabK llt-ve el cursor tiasia h yiiinw column:* s^ e.Ml-;iMie psmi acojtiotlai' el scsua) Gfiilpo Focal Adquirir conocimientos de lo q u e esta pasasido en olros eslaboties de la cadena de abastos.
VI-E. Beneficios o rendimientos esperados de la imestigacinn: Indique ios benciieios del eonocimienlo que sc espera gencre la investigation-, E-sios bfirtClicio& pucden scr para la disciplina, la academia, la profesion, la ciencia, la poblacinnrcpreseiitadapor los participantes. la bumanidad, etc. (El «i»iipi> sc esikiRie *Mm acDstuxtor el (ssto-j El beneficio esperado para la disciplina es su aportacion en termtnos interdisciplinarios al trabajar con los siguientes temas; vulnerab.il idad de las cadenas de abastos y cambio climatico. Otra aportacion e s la creacion de un protocolo para manejar esSos lo d i a l se espera genere beneficios para la empresa privada.
V I ' F . Valoracion dc los ricsgos vs. los beneficios de la investigacionEva hie y justifique los riesgos en proportion a los beneficios anijctpados para los participants y en proportion a la importaucia del conocimicnto razonablcmcntc esperado como rcsultado dc la investigacion. tE1ra3Bpfvseesliaid£jmraacon«?dar elicxio)
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Los beneficios scran mayores que los riesgos. VII.
M A N O O DE LA PkiVACIBAb V CONI'"lD£MCIALi.bAD
Vll-A. Medidas que si> tomaran p a r a protcger la privacidad dc los participantes d u r a n t e el contacto iniciai, el reclutamknfo y la recoptiactftn de los datos: Dexcriba detalladamente fas medidas que se lomaran para protegcr y mantener la privacidad durante el contacto iniciai, el recluiamiento y la reeopiUicioit de los datos. DJstinga lo eonfklencia] de Jo arionjtino. (PSetesa que la Heja de C«nsentimlefflo Informatfo «teta Snciuir este Woraisctort.) (El eatispfr sefexikmtepam a^omocbi' el testo) Los oombres de !os participantes no serein publicados.
VII-B. Medidas que se tomaran para mantener la coofldeneialidad de los datos durante su analisis V almacenajniento: Deseriba delalladanienle las nicdidas que se lomaran para mantener la eonlideneiaiidau* de los dalos ifuranie su analisis y almaeenamierito. fncluya los nombres del personal de la iiwesrigacion que tendran acceso a ios datos crucios de los participantes (datos con ideotifieadores directos o irtdirectos). Establezca si los datos erudos se haran accesibles a otras personas que no sean el investigador principal y su personal de investigation iwriediato, Bn tal caso, indique quien, como y por que otras personas tendran acceso a esto-s dates, Desertba el precedimkriio para compattir los daios y corno s« le itiformara al participatue que los datos podrian compartirse. Especifique si los datos que s€ compartiran contienen informacion que pueda identtfieai' a los participantes. (H6tese que la Hoja de Consenlimisnio Inform ado djebe iiicluir esta information.) (El campu sc eslkadc p-:ira acognodar ciicxEaj
La investigiidora principal sera la unica que tetidra acceso a los datos crudos de los participantes. En el caso del grupo focal sc le notifieara a todos los participantes la imrjortancia dc martterter conlldcncialrTicnte ta_irifomiaci6n que sc eoniparta duraoie el proceso^ _ VII-C. Aimacenamiento de los documentos y datos; Seftale la persona Q person in que custodiara los doeumentos y datos y coma, ddnde y por euanto tiempo seran almacenados. Especifique si el periodo de almacenamienlo diflere segitsi el tipo de doeumeitto, dato o
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Vcrsido 16/KOV/20M
Proiocoio S:
informaeion (base dc datos digital, cucstionarios. grabacioncs, trascfipciones, lotos, muestras biologicas, hojas cle consenfimiento, etc.). Incliiya co»ix> se destruirtn los daws segtui el tipo de doewniento, dato o informaeidti. Notese que l«s documentor y datos deben oonservarse pur iin pcriodo dc fiempo dcterminado por la prtdesion, ageneia parrocinadora, asoeiaeion profesional o dapartamento al cua! pciteneee el investigador. Bs respoosabilidad del investigador cumplir con los requcrimiemos estableddos. Se requicrc ejac las hojas de cnnsentiiniento y asenthnicnto se conserverj por un {iciiodn minimo de tres anus luego de fiiiaiizadn el csrudio y se rccomienda que los otras documeuios y datos se almacenen por un minimo de tres alios luego de que concluya la ini'estigacion, (PioSese que la Hoja de Consentimiento informado debs incluirratainformaeion,} Los dittos senm almacenados por el investigador principal, en formate dectranico con eonhasena para aeceso y los documentos impresos serin, guardados en archivo eon Have. Vlj-O. Uso y disposicioii de grabiicioncs dc video o audio: [ndique e! uso que se te dart a las grabaeiooes de video o audio y coma se dispondfa de las mismas. [nctuya si el liennpo dc arcltivo de las grabaeiones es diferenle al sefialado en el inciso VII-C. Qeseryese que las grabacioncs deben horrarse 'dines de destruirse. (La manefa da disposer de las grafeaciones debe explrcarse en la hoja de eonst tttlmlento.) (El aircspo se t-Mk-ndc piiru acomtuhr el wxio)
N/A Vll-E. Archivo permanente de la informaci.611 recopiiada: Scualt' si la informaeion o datos crudos reeopilados se guardaran permanentemente en un expediente, un record medico, tin banco de datos, una biblioteca, etc, Identifiqite que se conservara. quien custodiara la informaci6n, quien (endra aceeso a la rnisnia y el uso que se lc dari aparle de la descrila en este protecolo. (La Hojs de Conseniimienio Informado debe incluir §sta information.) X
No apiicii, no sc conservara permanentemente la informaci6n recopilada. Si. se conservara penruinememente la inlbrmycion recopilada, cxplican J E t raraprc sc gsjfoMfe paTa apctini^jar iHjcxlnj
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PROCESO DE LA TOMA ire CONSENTIMIENTO INFORMADO Notese que entregar una hoja de consentimiento a un participante y obtener su iinna no constituye una toma adeeuada cle consentimtento informado. Las siguientes pregiwtas se refieren al proceso paro obteuer el consentimiento. Lc-s documentor que se utilicen para explicar el protocolo de investigation y las liojas de eonsentimiento o asentimient^ informado deben estar escritas en oraciones simples que cualquier persona que sea un potencial pattkipante pueda entender. El investigadof debe proveer para que oarticipantes eon neeesidades especiaies puedari comprender el conienido de ios documentos u hojas dc conseniimiemo. Estas nccesidades pueden e.star relacionadas con el idioma, diseapactdades fisicas o inentales u otras.
VII1-A. Capacidad para conseittir: Iradique si todos los adultos participantcs o los padres o tutore-s deraenoresparticipantes tendrtn la capacidad para dar un consentimiento informado, Si. todos los adulios tendrirt la capacidad para dar su consemimiento. No. algimos o todos los adulios no lendran fa capacidad paw dar su consentimiento. Si la respuesta es N'O, describa el nivel anticipado de impedirnenso y explique como y por qmYai se determinara la capacidad para consentir. (Notese que podria requerirse que un protbsional cualificado y norelacionacloeon la investigacion determine !a capacidad de wo participante para consentir. Las personas que eareeen dc la capacidad para consentir solo pueden pariicipar en una investigaciin si Sus reprcseratantes legates autorizados eonsienten por ellos. Ademas. si estas personas tienero la capacidad
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Versidn I &/NOV/20M
Protocolo #:
para aseniir, debt- tomarse su aseniimienio de aeuenlo a sus facultades. (El campo se cMieride pant acnsuoifar d icxso)
Vlll-B. Informaci6ti cpe se te ofreceri a los p a r t k t p a n l e s para e x p l i c a t e s el protocolo de Is tnvesttgaeion: Describ*, en kmpaje seneillo, to que sis dirts a los pariieipames para esplicarks et protocolo
